- Insajdersko trgovanje: To uključuje trgovanje na burzi korištenjem nejavnih informacija o tvrtki koje bi mogle utjecati na cijenu njezine dionice.
- Prednja: To je kada broker ili trgovac izvrši trgovinu za svog klijenta prije nego izvrši istu trgovinu za sebe, potencijalno profitirajući od kretanja na tržištu uzrokovanih trgovinom njihovog klijenta.
- Trgovina po pranju: To je kupnja i prodaja istog vrijednosnog papira više puta u kratkom razdoblju bez namjere promjene vlasništva, stvaranja umjetnog volumena i potencijalnog obmanjivanja drugih ulagača.
- Pump-and-dump sheme: To uključuje umjetno napuhavanje cijene dionice putem pozitivnog publiciteta i zatim prodaju dionica po višoj cijeni, ostavljajući druge ulagače s bezvrijednim dionicama.
- Nezakonito trgovanje povlaštenim informacijama: To je kada netko kupi ili proda dionicu na temelju nejavnih informacija od korporativnog insajdera.
- Prednja strana: To je kada broker ili trgovac trguje za vlastiti račun prije klijentove trgovine, koristeći informacije o klijentovoj trgovini kako bi iskoristio tržište.
- Kratka prodaja bez namjere isporuke:Ovo uključuje prodaju dionica tvrtke na otvorenom tržištu bez stvarnog posjedovanja dionica ili posuđivanja dionica od treće strane, što može pridonijeti padu cijene dionica tvrtke i moglo bi se smatrati nezakonitim ako se to učini u način koji je namjerno obmanjujući ili manipulativan.
- Pranje novca: Ovo je postupak prikrivanja nezakonitog podrijetla novca ili imovine kroz niz transakcija kako bi izgledalo legitimno.
Nezakonito trgovanje može imati ozbiljne posljedice, uključujući novčane kazne, zatvorsku kaznu i gubitak bilo kakvog profita stečenog ilegalnim aktivnostima.